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遼寧轄區證券經營分支機構合規管理培訓班成功舉辦


   為幫助證券經營機構推進經紀業務轉型升級,加強行業內交流,進一步提升遼寧轄區證券分支機構合規管理能力和知識水平,925日,中國證券業協會與遼寧證券業協會在沈陽聯合舉辦了“遼寧轄區證券經營分支機構合規管理培訓班”,來自遼寧轄區證券分支機構的254人參加了培訓。

  培訓由遼寧證券業協會常務副秘書長楊軍主持,中國證券業協會面授培訓講師—華安證券投資顧問部總經理助理張玲應邀到場授課。

  培訓會上,張玲老師以《財富管理轉型背景下投資顧問合規培訓及案例分享》為主題,分別介紹了投資咨詢業務的合規規范、投資咨詢業務的相關案例分析、投資咨詢業務的適當性管理等內容,并就學員們所關心的問題進行現場交流。

  此次培訓班的成功舉辦,對于加強轄區會員單位對合規管理工作的認識,提升營業部客戶服務水平,有著重要的意義。

                                                                                          

                                                                                           中國證券業協會

                                                                                           遼寧證券業協會

                                                                                            2019年9月30日



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