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中國證券業協會發布《2018年度證券公司履行社會責任情況報告》及精準扶貧專題報告


                         

  在廣大會員單位的支持下,20199月,中國證券業協會發布《2018年度證券公司履行社會責任情況報告》及精準扶貧專題報告。這是自2011年以來,中國證券業協會連續第八年發布證券公司履行社會責任情況報告。 

  2018年,證券業深入學習領會習近平新時代中國特色社會主義思想,緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務,堅持市場化、法治化發展方向,不斷融入國家發展戰略,暢通資本市場和實體經濟的良性循環,在履行社會責任方面呈現出新的變化。 

  一是社會責任機制建設不斷完善。2018年,97家證券公司(母公司口徑,行業共98家)通過發布獨立社會責任報告或者在公司年報中設置專門章節,向公眾披露社會責任履行情況,占比99%。證券公司不斷將履行社會責任與行業形象建設相結合,形成責任理念、責任文化,爭做有責任、有擔當、有作為的投資銀行。 

  二是服務實體經濟能力不斷增強。2018年,證券公司服務105家企業完成IPO,融資1378億元;上市公司再融資約1萬億元,并購重組交易金額2.58萬億元;交易所債券市場發行債券融資5.69萬億元;推薦583家企業新三板掛牌,完成1402次發行,融資604億元。48家證券公司簽署證券行業支持民營企業發展系列資管計劃,承諾出資538億元;交易所債券市場發行8只紓困公司債券,融資98億元。 

  三是合規風控管理水平不斷提高。證券公司以合規管理和風險控制為抓手,優化合規管理架構,完善自我約束機制,提高風險防范能力。根據協會調查顯示,88%的證券公司設立了專職合規部門,約60%的公司增加了合規部門人員配備;超過90%的公司設立獨立的風險管理部門,64%的公司增加了風險管理部門人員數量,76%的公司新增了投行相關的風控崗位。 

  四是資本市場雙向開放持續擴大。證券公司通過增資或新設境外分支機構,提高服務境內企業和居民跨境投融資和資產管理能力;積極參與一帶一路建設,服務實體企業走出去,提升跨境業務能力和服務水平。滬港通、深港通北向、南向成交額為4.67萬億元人民幣、2.83萬億港元,分別同比增長106.3%25.5%,資本市場雙向開放程度進一步提高。 

  五是投資者教育和保護有序推進。證券公司始終將投資者合法權益保護作為重中之重,主動承擔投資者教育義務,認真履行投資者保護責任。2018年,102家證券公司投資者教育經費總計約3.57億元,占同期代理買賣證券業務凈收入的0.4%;投資者教育服務崗位共計15,566人,同比增長4.35% 

  六是服務國家脫貧攻堅戰略成效顯著。2018年,證券公司為貧困地區企業融資422億元,公益性支出5.21億元,同比增長11%。截至20196月,101家證券公司結對幫扶285個國家級貧困縣,覆蓋了34%的國家級貧困縣;70家證券公司結對幫扶106個深度貧困地區,覆蓋了32%的深度貧困縣。 

  當前,我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段,迫切需要資本市場發揮在資本形成、直接融資、創新驅動、價格發現、風險管理等方面的作用,為實體經濟提供更高質量、更有效率、更可持續的金融服務。同時,伴隨著金融業對外開放進程的加快,證券業面臨的國內外競爭也更加激烈。 

  在機遇和挑戰并存的背景下,證券經營機構要按照黨中央提出的“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的要求,堅持“四個敬畏、一個合力”,以深化金融供給側結構性改革為主線,堅持責任落實,支持設立科創板并試點注冊制改革;堅持金融本質,著力提升服務實體經濟能力;堅持文化建設,切實營造行業發展的良好生態;堅持主動作為,迎接資本市場雙向開放新機遇;堅持責任擔當,持續強化行業社會責任建設,擔負起服務國家發展戰略和經濟社會發展大局的歷史使命。 



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