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中證協舉辦證券公司股權管理規定培訓班


  

    為推動行業落實《證券公司股權管理規定》(以下簡稱《規定》)的相關要求,中國證券業協會于2019823日在貴陽舉辦“證券公司股權管理規定培訓班”。中國證監會機構部、貴州證監局、中國證券業協會有關負責同志出席培訓班。來自101家證券公司的董事長、董事會秘書、合規負責人、董事會辦公室負責人共234人參加了培訓。

  培訓期間,證監會機構部相關負責人對《規定》出臺的背景、意義及主要內容進行了解讀。國泰君安證券、天風證券分享了公司股權管理的具體作法與經驗。證券公司參加培訓的人員一致認為:公司股權管理的核心是以制度為保障,以公司《章程》及《三會議事規則》為基礎,對股東及其關聯方的行為做出制度安排與要求。在具體工作層面,要落實證券公司的主體責任,細化董事長、董事會秘書、董事會辦公室的職責,完善股權臺賬及檔案管理,建立定期報告及公司治理培訓制度,強化與股東的聯系,做好信息披露和投資者關系管理工作。

  股權結構是公司治理結構的基礎,公司治理結構是股權結構的具體運行形式。規范、有效的公司治理是金融機構形成有效自我約束、樹立良好市場形象、獲得公眾信心和實現健康可持續發展的堅實基礎,是防范和化解各類金融風險、實現金融機構穩健發展的主要保障。證券公司作為重要的金融機構,是資本市場的“看門人”、“穩定器”,加強證券公司股權管理,完善法人治理結構,既是防范證券公司經營風險,避免證券公司經營風險傳導、轉移到資本市場及投資者的措施手段,更是筑牢證券公司健康發展之基的重要保障。證券公司應以《規定》的出臺為契機,優化股權結構,完善法人治理結構,建立有效的激勵約束機制。在貫徹落實《規定》的過程中,協會作為行業自律性組織,也將積極履行“傳導”職能,發揮好行業與監管機構的橋梁性作用,做好《規定》落地實施的推動與服務工作,與監管機構、會員單位一道,推動行業的長期健康穩定發展,共同打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。



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