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中國證券業協會召開證券公司可轉債發行與投資業務專題座談會


2019322,中國證券業協會在京組織召開證券公司可轉債發行與投資業務專題座談會,圍繞證券公司參與可轉債網下申購帳戶管理及加強承銷商及網下投資者自律規范等問題進行了探討。孟宥慈副會長出席會議并講話,證監會發行部、機構部及中國結算公司相關處室負責同志,部分證券公司代表及協會相關業務部門約50余人參加會議。

會議研究討論了近年來可轉債發行承銷的變化情況,近期市場上出現的多賬戶申購和頂格申購案例,以及建立可轉債承銷業務規范與網下投資者黑名單制度的相關建議,并就進一步加強可轉債發行與投資業務自律管理形成共識。下一步協會將貫徹落實監管部門有關要求,優化發行承銷業務規則和流程,加強網下機構投資者適當性管理,督導投資者遵守行業監管要求,申購金額不得超過相應的資產規模或資金規模,督導承銷商切實履行核查責任,減少發行風險。

最后會議強調,證券行業應當切實做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險,增強責任意識和投行能力,自覺形成維護資本市場平穩發展合力和堅持高質量發展的正確方向,促進資本市場高質量發展和更好服務實體經濟健康發展。



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