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證券分析師參加外部評選規范發布


摘自中國證券報  2019109

  為規范證券分析師參加評選活動,維護分析師的職業聲譽,推動合規、誠信、專業、穩健的行業文化建設,促進證券研究業務健康發展,構建資本市場良好生態,中國證券業協會制定并于8日發布了《證券分析師參加外部評選規范》(簡稱《規范》)。中國證券報有限責任公司等8家評選主辦方在中證協簽訂了《證券分析師評選活動組織機構自律公約》(簡稱“自律公約”)。

  《規范》要求,證券公司應對分析師參加評選活動進行統一管理,建立分析師參加評選活動各個環節廉潔自律的內控機制。分析師參加評選活動應由證券公司統一報名,公司推薦的參評人員應為合規展業、勤勉盡責、具有良好職業道德的人員。證券公司應對計劃參加的評選活動進行評估,對于不符合評估要求的,證券公司應拒絕參加。《規范》列出評估關注事項,供證券公司參考。分析師要嚴格遵守法律法規、協會自律規定,秉承誠實守信、廉潔自律、公平競爭的原則參加評選活動,不得以不正當競爭方式參加評選。評選結果不得直接作為對分析師薪酬激勵的依據。

  《規范》強調,對未按規定履行管理職責的證券公司,中證協將視情節輕重采取警示、責令整改等自律管理措施或行業內通報批評、公開譴責、暫停部分會員權利等紀律處分。對采取不正當競爭方式參加評選的分析師,中證協將視情節輕重采取警示、責令整改等自律管理措施或行業內通報批評、暫停執業或注銷執業證書等紀律處分。

  與此同時,為加強評選組織機構自律管理,促進形成公平、公正、專業、客觀的外部評選機制,營造廉潔從業的文化氛圍,中國證券報有限責任公司、上海證券報有限公司、《證券市場周刊》雜志社(北京)有限公司、財新傳媒有限公司、深圳市新財富多媒體經營有限公司、萬德信息技術股份有限公司、北京新浪互聯信息服務有限公司、北京《財經》雜志社有限公司等8家評選主辦方在中證協簽訂了自律公約。

  8家機構表示,將按照自律公約的承諾,依法合規、誠實守信、公平公正、獨立客觀地組織開展分析師評選活動,加強對參評人和投票人管理,維護評選活動的嚴肅性、公平性和專業性,自覺接受社會、媒體的監督和協會自律管理,并對評選程序和評選結果的公正性、正當性負責。



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