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證監會完成2018年證券評級機構現場檢查工作


摘自中國證監會網站  2019322

  為規范證券評級業務活動,提高證券評級機構執業質量,我會組織北京、天津、上海、深圳證監局聯合滬深交易所、證券業協會以及交易商協會對7家證券評級機構開展了現場檢查。

  檢查發現,部分證券評級機構存在以下問題:一是利益沖突防范機制缺失,違背獨立性原則開展證券評級業務;二是評級質量控制不到位,級別上調缺乏客觀依據;三是跟蹤評級制度落實不到位,未關注到受評對象重大變化,跟蹤評級啟動不及時;四是資產證券化項目盡職調查不充分、現金流預測不審慎等。

  根據《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》等規定,北京證監局依法對大公國際資信評估有限公司采取責令限期整改行政監管措施,期限一年,整改期間不得承接新的證券評級業務,更換不符合條件的高級管理人員,對東方金誠國際信用評估有限公司出具監管警示函;上海證監局依法對上海新世紀資信評估投資服務有限公司出具監管警示函,對中誠信證券評估有限公司出具監管警示函。

  下一步,我會將繼續貫徹落實黨中央、國務院關于打好防范化解重大金融風險攻堅戰的戰略部署,高度關注證券評級機構評級虛高、評級泡沫,未能有效揭示信用風險等突出問題,嚴肅查處惡意造假、嚴重不盡責等失信行為,并追究直接責任人和負有責任的公司高級管理人員的責任,凈化信用評級市場環境,促進交易所債券市場高質量發展。



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